香港证监会对高盛亚洲罚款3.5亿美元,

香港证监会对高盛亚洲罚款3.5亿美元香港证监会对高盛亚洲公司罚款3.5亿美元，高盛(亚洲)有限公司参与了一家马来西亚公司的腐败。相信有朋友听说过。这一交易丑闻继续“发酵”。近日，香港证监会对高盛亚洲处以3.5亿美元罚款。不仅香港，包括美联储在内的许多国家的监管机构也对高盛进行了罚款。这次高盛可以说是“全世界罚款”！华尔街之王高盛拿到了天价票，总金额超过30亿美元！让我们和巴克斯特边肖一起仔细看看。

香港证监会对高盛亚洲罚款3.5亿美元

22日，香港证监会公布，高盛(亚洲)有限公司(Goldman Sachs Asia)在管理监督、风险、合规、反洗钱监控等方面存在严重失误和不足，2012年和2013年各有1家马来西亚发展银行(1家MDB)。在三次债券发行筹集的65亿美元中，有26亿美元被挪用，因此被中国证监会处以3.5亿美元的罚款(27

与此同时，当地时间周四，美联储出于同样的原因，决定对高盛处以1.54亿美元的罚款。美联储在声明中还表示，正在与美国司法部、证券及期货事务监察委员会、纽约州金融服务部、英国金融市场行为管理局、英格兰银行审慎监管局和一系列外国监管机构采取协调监管行动。上述所有机构宣布的罚款总额约为29亿美元。

高盛近十年来最大的丑闻

据《证券时报》报道，根据美国司法部发布的公告，高盛承认违反《反海外腐败法》 (FCPA)，向马亚西亚和阿布扎比官员行贿超过10亿美元，以获得利润丰厚的业务，包括承销马亚西亚发展有限公司(1MDB)的三笔债券交易约65亿美元，高盛从中赚取了数亿美元的承销费。

香港证监会行政总裁欧戴利先生表示：「这宗个案的罚款纯粹是根据香港本身的罚款架构评估，反映出本会认为高盛亚洲公司未能妥善处理一宗围绕一百万美元债券出售的可疑情况。这些缺点导致高盛亚洲多次严重违反证监会的《规则规则》，该规则规定了所有受证监会监管的公司都应达到的严格行为标准。”

香港证监会监管执行部执行董事尉健行表示：“就1MDB而言，高盛亚洲远远落后于持牌中介机构应该达到的标准。结果，不仅损害了自己的声誉，也让证券业蒙羞。'

与1MDB相关的债券交易是由在关键时刻主管高盛亚洲并担任投资银行部联席董事总经理的李时纳为高盛进行的。2018年8月，李诗纳对美国司法部提出的共谋洗钱和违反《反海外腐败法》的刑事指控认罪。

早在今年2月，美联储就宣布了一项命令，要求前亚洲投行业务联席主管安德里亚维拉(Andrea Vera)未能通知高盛(Goldman Sachs)，该行在2012年和2013年处理的1MDB债券发行可能存在非法活动。美国司法部对高盛的其他前雇员提出了刑事指控。维拉卸任前，他是高盛(Goldman Sachs)在香港的顶级交易撮合者，帮助安排了1MDB的融资，然后在该公司对问题的初步评估中发挥了关键作用。他也是除日本以外负责亚洲投资银行业务的两名高管之一。

今年9月，马来西亚高等法院批准检察部门撤销对高盛集团三家子公司涉及1MDB的诉讼。作为和解条件，高盛(Goldman Sachs)承诺赔偿马来西亚政府39亿美元，其中包括25亿美元现金，并为马来西亚政府追回至少14亿美元资产。此外，高盛(Goldman Sachs)将任命一名专家，协助马来西亚政府在马来西亚境外追回相关资产。

1MDB案例是最大的“磁盘扫描”

背景资料：1MDB是马来西亚的一家国有投资基金，成立于2009年，由因腐败被捕的前总理纳吉布领导的一个咨询委员会领导。该基金的早期举措包括购买私有发电厂和在马来西亚吉隆坡规划一个新的金融区。